欢迎来到中国保险资讯网 今天是: 设为首页 | 加入收藏
网站首页
栏目导航
新闻资讯 保险时讯 法律法规 保险案例 保险教育 保险理赔 险种大全 人寿保险 大众保险 海外保险
休闲娱乐 保险产品 失业保险 财产保险 保险人圈 保险公司 保险门户 保险投诉 理财参考 行业数据
您所在的位置:主页 > 法律法规 > 文章
法律法规
2019年期货从业资格《法律法规》全真模拟卷及答案
来源:网络整理 时间:2019-10-18 07:35浏览量:

1.B【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定,从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

2.B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

3.C【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(--)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

4.D【解析】《期货交易所管理办法》第四十七条规定,公司制期货交易所总经理应当由董事担任。

5.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十一条规定,经中国证监会批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

6.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条规定,期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告中国证监会。

7.B【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

8.C【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条规定,会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3,应当召开临时会员大会。

9.B【解析】《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

10.C【解析】《期货公司管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

二、多选题

1.ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十八条的规定,选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。

2.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定,会员制期货交易所会员享有下列权利:(一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;(三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;(四)按规定转让会员资格;(五)联名提议召开临时会员大会;(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;(七)期货交易所章程规定的其他权刹。

3.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第七十八条规定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料:(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人;(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

4.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条规定,在期货交易过程中出现以下情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;(二)会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响;(三)期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险;(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

5.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定,期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

6.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第十三条的规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格.除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外,还应当提交:公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;从事金融期货经纪业务的计划书;业务设施和技术系统运行情况报告;《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告等。

保险时讯 更多...
2018年北京社保缴纳标准(缴费基数+比例)
黄金要闻
用户登录
北京住房公积金查询指南
北京公积金联名卡办理指南
北京市夫妻户口投靠政策解答
新华保险重庆分公司举办22周年司庆系列活动
北京住房公积金查询方法大全
法律法规 更多...
2019证券从业资格考试法律法规备考题
2019年初级银行从业资格考试法律法规试题练习题
平台“二选一“是正常市场行为?专家:法律法
2019湖南医疗卫生考试法律法规:突发公共卫生事
报告称英国当前法规不利企业发展太空产业
鄂尔多斯市统计局和伊旗统计局对伊旗两家企业
昆明市开展全市涉及“尘毒危害”专项监督执法
荆州四年制定四部地方法规
保险案例 更多...
华夏保险青岛分公司走进老年大学宣传打击非法
新疆曝光10起民生领域损害群众利益问题典型案例
一门课获客200万,蜗牛保险如何玩转私域流量?
VIPKID入选国家网络扶贫典型案例 科技赋能教育扶
河北省发布26个产业扶贫典型案例
河北省發布26個產業扶貧典型案例
爱国情 奋斗者|朱烁:东莞出入境边防检查站常平
新疆三项社会保险参保逾 1800万人次较上年有所增
免责声明:
1、本文系网友投稿或编辑转载,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
2、如涉及作品内容、版权和其它问题,请在30日内与本网联系,我们将在第一时间删除或断开链接!
※ 有关作品版权事宜请联系客服
Copyright ? 2004-2009 www.chinabx.com All Rights Reserved 中国保险资讯网版权所有 皖ICP备07501896号-7 删稿联系邮箱:sheng6665588@gmail.com